歷時三年，華銳風(fēng)電證券虛假陳述系列民事糾紛全部處理完畢。財新記者獲悉，在中國證券投資者保護(hù)基金有限公司（下稱投?；鸸荆┱{(diào)解下，最后一批索賠的81名投資者日前與華銳風(fēng)電達(dá)成調(diào)解協(xié)議，后者向前者賠付共計252萬余元。11月16日，雙方收到了北京市第一中級法院送達(dá)的民事調(diào)解書。
華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司（ 601558.SH ，下稱華銳風(fēng)電）遭投資者索賠，源于其在2011年年度報告中的財務(wù)造假行為。華銳風(fēng)電于2011年1月在上海證券交易所上市，為粉飾上市首年業(yè)績，華銳風(fēng)電財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、客服等四個部門通過偽造單據(jù)等方式提前確認(rèn)收入，虛增營業(yè)收入約24.31億元、營業(yè)成本約20億元，多預(yù)提運費約3135萬元，多計提壞賬約1.18億元，虛增利潤總額約2.78億元，占當(dāng)年利潤總額的37.58%。
2015年11月5日，中國證監(jiān)會針對華銳風(fēng)電虛假信息披露行為作出行政處罰決定：對華銳風(fēng)電處以60萬元罰款，同時，對韓俊良、陶剛等責(zé)任人均予以警告，并做出了數(shù)額不等的罰款。證監(jiān)會還對韓俊良采取終身證券市場禁入措施，對其他六位責(zé)任人采取5-10年證券市場禁入措施。
根據(jù)最高法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系的，投資人有權(quán)在證監(jiān)會作出處罰決定之日起，向作出虛假陳述的上市公司索賠，索賠期限為三年。
財新記者了解到，自2016年起，北京一中院先后受理多起向華銳風(fēng)電索賠的案件，以判決或調(diào)解的方式結(jié)案。2018年11月，該院在華銳風(fēng)股東索賠期限屆滿前，集中審理最后一批索賠案件。
先前一批起訴華銳風(fēng)電的投資者訴稱，華銳風(fēng)電作為一家上市公司未按照法律規(guī)定披露信息，后者所披露信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的違法行為，并被中國證監(jiān)會予以處罰，致使原告遭受巨額損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。華銳風(fēng)電辯稱，其虛假陳述不具有重大性，投資者的損失屬于市場風(fēng)險，與華銳風(fēng)電的虛假陳述行為無關(guān)，其不應(yīng)向投資者履行賠付義務(wù)。
北京一中院在審理這些案件時，對華銳風(fēng)電的虛假陳述所涉事件是否屬于重大事件、股東投資損失與華銳風(fēng)電的虛假陳述之間是否存在因果關(guān)系、股東投資的經(jīng)濟(jì)損失如何計算等問題均已作出判決，要求華銳風(fēng)電賠償股東因公司虛假陳述行為造成的投資損失。一審宣判后華銳風(fēng)電不服并提起上訴，北京市高級法院駁回上訴，維持原判。
和先前判決結(jié)案不同的是，在最后一批索賠案件審理過程中，北京一中院委托投?；鸸具M(jìn)行調(diào)解。投?；鸸菊{(diào)解員鐘新慧告訴財新記者，11月2日接到委托后，該公司根據(jù)此前生效判決中已經(jīng)確立的賠付范圍和損失計算原則，對81位投資者的損失金額進(jìn)行了計算。
11月9日，在投?；鸸镜闹鞒窒拢鞣阶栽高_(dá)成調(diào)解協(xié)議，約定由華銳風(fēng)電在規(guī)定期限內(nèi)賠付81名投資者共計252萬余元。自此，2015年證監(jiān)會作出行政處罰決定后，股東訴華銳風(fēng)電證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件全部審理完畢。11月16日上午，北京一中院向雙方當(dāng)事人送達(dá)調(diào)解書。
該案主審法官常潔告訴財新記者，2017年，北京一中院與投?；鸸揪驮V調(diào)對接工作簽署合作協(xié)議，本案是踐行合作協(xié)議的成果。投?；鸸驹谕顿Y者損失計算上有雄厚技術(shù)力量，擺脫了以往由雙方當(dāng)事人討價還價的調(diào)解方式，民事調(diào)解書送達(dá)的當(dāng)天下午，華銳風(fēng)電的賠付款項已打入指定賬號，11月19日起陸續(xù)向投資者發(fā)放。
另據(jù)北京一中院院長吳在存介紹，該院集中管轄北京70%以上涉國家部委的行政一審案件，且轄區(qū)內(nèi)集中了一批金融機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)。該院借助社會資源力量，搭建“多元參與”的糾紛化解平臺，與下轄60余家專業(yè)調(diào)解組織的北京多元調(diào)解發(fā)展促進(jìn)會簽署協(xié)議，合作共建訴非銜接機(jī)制。
來源：財新網(wǎng)
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